일요일, 5월 26, 2024
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골드만삭스, 기록유지 위반 혐의로 SEC에 600만 달러 벌금 지불


골드만 삭스
GS,
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투자은행이 블루시트 데이터로 알려진 증권 거래에 대한 불완전한 정보를 제공했다는 혐의를 해결하기 위해 증권거래위원회에 600만 달러를 지불할 것이라고 해당 기관이 금요일 발표했습니다.

SEC는 약 10년 동안 골드만삭스가 SEC에 최소 1억 6300만 건의 증권 거래와 관련된 22,000건 이상의 결함 있는 블루시트를 제출했다고 밝혔습니다.

SEC 뉴욕 지역 사무소의 Thomas P. Smith Jr.는 성명에서 “회사는 우리의 요청에 응답하여 완전하고 정확한 청사진 데이터를 제공해야 합니다.”라고 말했습니다. “블루시트 데이터는 집행 및 규제 기능을 수행하고 투자자를 보호하고 시장 무결성을 유지하는 위원회의 능력에 매우 중요합니다.”

Goldman은 조사 결과를 인정하고 벌금을 지불하는 데 동의했으며 블루시트 보고 시스템을 개선하기 위한 시정 노력에 참여했습니다.

Goldman 대변인은 MarketWatch에 “이 문제를 해결하게 되어 기쁘다”고 말했습니다.

최근 규제 서류에서 회사는 SEC 명령과 관련된 오류를 통보받기 전인 2018년 4월부터 보고 시스템을 수정하고 개선하기 시작했다고 밝혔습니다.

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